Occorrente per la procedura di registrazione

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto di gruppo per gruppi di trading proprietari, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale del gruppo di trading proprietario;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.


Occorrente: documenti (apertura di conti per gruppi di trading proprietario negli Stati Uniti)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Società per azioni, imprese collettive o società a responsabilità limitata
Imprese non costituite in società


Società per azioni, imprese collettive o società a responsabilità limitata
false

Imprese non costituite in società


Occorrente: finanziamento


false

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto di gruppo per gruppi di trading proprietari, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale del gruppo di trading proprietario;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.


Occorrente: documenti (apertura di conti per gruppi di trading proprietario in Canada)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Gruppi di trading proprietario canadesi
true

Occorrente: finanziamento


Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento comprovante l'identità del soggetto che apre il conto a nome dell'impresa

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

  • Passaporto
  • Patente di guida
  • Carta d'identità nazionale
  • Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)
Prova dell'indirizzo del soggetto che apre il conto a nome dell'impresa

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

  • Estratto conto del contratto di mutuo*
  • Atto di proprietà
  • Altra prova di proprietà
  • Canone di locazione attuale (copia definitiva)
  • Bolletta delle utenze*
  • Patente di guida
  • Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
    • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
    • Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
  • Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
  • Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
  • Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi
Prova dell'autorizzazione dell'impresa a negoziare a margine

Il documento deve essere in corso di validità e in versione finale, chiaramente indicante che l'impresa è autorizzata a negoziare a margine, e non in formato modificabile.

*Si prega di cerchiare la lingua di autorizzazione.
Se l'impresa è una banca estera:

Si prega di compilare e inviare ENTRAMBI i documenti sottostanti:
Estratto conto di altra istituzione finanziaria*

* Questo requisito è applicabile solamente in caso di organizzazioni o trust costituiti o ubicati in Paesi che non formano parte integrante del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org).

Il documento deve indicare chiaramente il nome dell'impresa ed essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

  • Estratto conto bancario
  • Rendiconto d'intermediazione
  • Estratto conto del contratto di mutuo
  • Resoconto del prestito
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Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto di gruppo per gruppi di trading proprietari, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale del gruppo di trading proprietario;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.


Occorrente: documenti (apertura di conti per gruppi di trading proprietario in Europa)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Conti societari - gruppi di trading proprietario creditizi o finanziarie UE
Conti societari - gruppi di trading proprietario creditizi o finanziari non UE
Conti societari - Società quotate in Borsa
Conti societari - imprese private
Conti per imprese collettive/non costituite in società


Conti societari - gruppi di trading proprietario creditizi o finanziari UE

È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA



Conti societari - gruppi di trading proprietario creditizi o finanziari non UE


Conti societari - Società quotate in Borsa
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova dell'esistenza della società
Il documento deve indicare chiaramente il nome della società.
  • Atto costitutivo;
  • Statuto della società;
  • Accordo di partenariato;
  • Accordo del fondo fiduciario;
  • Certificato dello status della società o certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
  • In caso di fondi, il documento d'offerta del fondo.
Prova dell'indirizzo della propria impresa
Il documento deve indicare chiaramente la sede principale dell'attività della società.
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non altrimenti inviati come prova dell'esistenza della società;
  • Estratto conto bancario (emesso da meno di sei mesi).
Documento identificativo (nome) di TUTTI i dirigenti dell'impresa e documento identificativo del funzionario di controllo e di ciascuna persona fisica o entità titolare di almeno il 10% dell'impresa.
  • Se il titolare è una società di capitali, notifica del direttivo o notifica della modifica del direttivo rilasciata dallo Stato;
  • Atto costitutivo;
  • Se il titolare è una persona fisica, un assegno di $1.00 intestato a Interactive Brokers Canada Inc.
  • Se il titolare è un'entità, un assegno di $1.00 intestato a Interactive Brokers Canada Inc. rilasciato da ciascun titolare del 10% di tale entità. Inoltre, se il proprietario è un'entità, l'atto costitutivo dell'entità, lo statuto della società, l'accordo di partenariato, l'accordo fiduciario, il certificato dello status o di vigenza rilasciato dallo Stato.
Prova di residenza del funzionario di controllo dell'impresa e di ciascuna persona fisica o entità con un'interessenza partecipativa di almeno il 10% nell'impresa.
  • Bolletta delle utenze (emessa da meno di un anno);
  • Canone di locazione;
  • Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà o altra prova di proprietà;
  • Uno qualunque dei documenti sopra menzionati non altrimenti inviati come prova dell'esistenza del titolare;
  • Estratto conto bancario (emesso da meno di sei mesi).
Prova dell'autorizzazione dell'impresa a effettuare trading a margine
  • Statuto societario;
  • Regolamento;
  • Risoluzione aziendale.
Descrizione della natura dell'attività
I documenti devono indicare chiaramente la natura e la finalità dell'attività dell'impresa.
  • Atto costitutivo;
  • Licenza commerciale rilasciata dallo Stato;
  • Statuto societario;
  • Regolamento;
  • Risoluzione aziendale (si prega di cerchiare la sezione a cui fa riferimento la descrizione dell'attività).


Conti societari - Imprese private

È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA



Conti per imprese collettive/non costituite in società


Occorrente: finanziamento


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo attuale della società.
Prova dell'autorizzazione
di CIASCUNA persona fisica per la conduzione di trading a nome della società.
  • Delibera consiliare che garantisce l'autorizzazione al trader;
  • Altro documento societario che garantisce l'autorizzazione al trader.
Prova d'identità
dell'AD e di CIASCUN TRADER.
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
dell'AD e di CIASCUN TRADER.
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
    Attenzione: le fatture della telefonia mobile non costituiscono una prova di residenza valida;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

N.B.:

Interactive Brokers (U.K.) Limited si riserva il diritto di richiedere ulteriori documenti laddove quelli sopra indicati non si dimostrino sufficienti a completare la procedura di verifica.


Tutti i documenti devono essere leggibili. In caso di acquisizioni di copie dei documenti tramite scanner o fotocopiatrici, si consiglia di usare l'opzione "ingrandisci copia".

È possibile INVIARE i documenti tramite le seguenti modalità:

via Fax: 0041 41 726 9599

OPPURE

via Email: come copia scannerizzata a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Si prega di notare che le procedure di apertura dei conti IB UK non potranno essere approvate fino alla relativa ricezione e alla verifica da parte di IB UK. In caso di domande in merito ai documenti richiesti per l'apertura di un conto IB UK, si prega di contattare via email il nostro ufficio per l'apertura di nuovi conti newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di prova
  • Licenza o autorizzazione della società a condurre attività finanziaria;
    Se lo status regolamentato della società non è indicato, si prega di fornire un documento di prova valido.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo attuale della società.
Prova dell'autorizzazione
di CIASCUNA persona fisica per la conduzione di trading a nome della società.
  • Delibera consiliare che garantisce l'autorizzazione al trader
  • Altro documento societario che garantisce l'autorizzazione al trader.
Prova d'identità
dell'AD e di CIASCUN TRADER.
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
dell'AD e di CIASCUN TRADER.
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) Limited si riserva il diritto di richiedere ulteriori documenti laddove quelli sopra indicati non si dimostrino sufficienti a completare la procedura di verifica.


Tutti i documenti devono essere leggibili. In caso di acquisizioni di copie dei documenti tramite scanner o fotocopiatrici, si consiglia di usare l'opzione "ingrandisci copia".

È possibile INVIARE i documenti tramite le seguenti modalità:

via Fax: 0041 41 726 9599

OPPURE

via Email: come copia scannerizzata a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Si prega di notare che le procedure di apertura dei conti IB UK non potranno essere approvate fino alla relativa ricezione e alla verifica da parte di IB UK. In caso di domande in merito ai documenti richiesti per l'apertura di un conto IB UK, si prega di contattare via email il nostro ufficio per l'apertura di nuovi conti newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).


Per le istituzioni finanziarie o di redito non-UE/GAFI

Per ciascun dirigente, direttore, azionista o titolare della società in possesso di almeno il 20% della titolarità della società sono richiesti documenti aggiuntivi a seconda del fatto che:


Se il dirigente, direttore, azionista o titolare è una persona fisica non residente nel Regno Unito
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Se il dirigente, direttore, azionista o titolare è una persona fisica residente nel Regno Unito
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Licenza di guida britannica:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida britannica:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio. NB: se si utilizza la patente di guida come documento di identità, questa non potrà essere usata anche come prova di residenza;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Se l'azionista o titolare è un'istituzione di credito o finanziaria regolamentata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Indicante il nome, l'indirizzo e il tipo di istituzione della società madre e confermante la titolarità della società richiedente.
Documento di prova
  • Licenza o autorizzazione della società a condurre attività finanziaria. Se lo status regolamentato della società non è indicato, si prega di fornire un documento di prova valido.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.

Se l'azionista o titolare è una società quotata in Borsa
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Deve indicare il nome, l'indirizzo della e la Borsa valori sulla quale la società madre è quotata e confermare la titolarità della società richiedente.

Se l'azionista o titolare è un'impresa privata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Deve indicare il nome e l'indirizzo della società madre e confermare la titolarità della società richiedente.
Prova di registrazione
  • L'estratto autenticato dall'Ufficio britannico del registro delle società (ovvero, "il registro delle imprese") deve essere stato rilasciato da meno di sei mesi;
  • Il documento simile rilasciato dal Paese di origine della società deve avere meno di sei mesi.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.

LE ORGANIZZAZIONI IN POSSESSO DI ALMENO IL 20% DI UN'ISTITUZIONE FINANZIARIA O DI CREDITO UE/GAFI DOVRANNO FORNIRE I DOCUMENTI SOVRASTANTI FINO A QUANDO I TITOLARI ULTIMI NATURALI (SOGGETTI) IN POSSESSO (EVENTUALMENTE) DI ALMENO IN 20% SARANNO IDENTIFICATI E I LORO DOCUMENTI COMPROVANTI IDENTITÀ E RESIDENZA SARANNO STATI RICHIESTI

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Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto di gruppo per gruppi di trading proprietari, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale del gruppo di trading proprietario;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.


Occorrente - Documenti (apertura di conti per gruppi di trading proprietario in Giappone)


In aggiunta alle informazioni richieste nella procedura di registrazione, sarà necessario fornire i documenti di seguito elencati.


Passare alla sezione:

Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare prodotti giapponesi
Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare tutti gli altri prodotti


Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare prodotti giapponesi - AD & direttore di clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità, data di nascita e indirizzo

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

  • Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Tessera dell'assicurazione sanitaria

  • Se il lato frontale mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare solamente questo lato;
  • Se il lato frontale non mostra il proprio indirizzo di residenza, si prega di inviare entrambi i lati.

Documenti cartacei dell'assicurazione sanitaria

  • Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.

Carta verde o carta di soggiorno

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi. Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo. Il documento deve includere le seguenti informazioni:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità. Il documento deve includere le seguenti informazioni:

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare prodotti giapponesi - Clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di esistenza

Certificato di stato di famiglia

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi;
  • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
  • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

  • Necessario fornire il documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Nota

I documenti privi di nome, indirizzo di residenza e data di nascita non sono sufficienti. Se i documenti inviati sono privi di una qualunque delle informazioni richieste o non sono sufficientemente chiari, sarà necessario inviare un altro documento di prova. Se il nome o l'indirizzo fornito nella procedura di registrazione non corrisponde ai documenti di prova inviati, IB potrebbe non approvare la propria procedura di registrazione.

IB cancellerà i dati personali dei clienti non necessari ai fini dell'apertura del conto. Le informazioni necessarie verranno trattate adeguatamente in conformità alla legge sulla protezione dei dati personali.

Email:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formati accettabili per l'acquisizione dei documenti: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Si prega di indicare il proprio numero di conto IB (UXXXXXX) nell'oggetto dell'email.

Fax:
03-4588-9749

Email:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Si prega di attendere il tempo necessario per l'elaborazione. Si è pregati di contattarci telefonicamente dopo aver inviato l'email.



Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare tutti gli altri prodotti - AD e direttore di clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità e data di nascita

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Passaporto

  • Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
  • Il documento deve essere in corso di validità;

Carta di soggiorno del cittadino straniero

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.
Prova di residenza

Patente di guida

  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità;
  • Se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere il campo.

Carta di soggiorno del cittadino straniero

  • Requisito obbligatorio per cittadini non giapponesi.
  • Necessari fronte e retro;
  • Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato di residenza "Jyuminhyo"

Il documento deve comprendere le seguenti informazioni. Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi; se il documento indica l'indirizzo permanente, si prega di nascondere questo campo.

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Carta di soggiorno del residente

Il documento deve essere in corso di validità e contenere le seguenti informazioni.

  • Nome;
  • Indirizzo;
  • Data di nascita;
  • Data di emissione.

Bolletta delle utenze

  • È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Estratto conto bancario

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Società per azioni giapponesi intenzionate a negoziare tutti gli altri prodotti - Clienti societari
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di esistenza
Si prega di fornire due dei seguenti documenti.. Si prega di notare che non è possibile utilizzare lo stesso documento come prova multipla.

Atto costitutivo

  • Richiesta copia del documento originale.

Certificato di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.
Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività
Si prega di fornire uno dei seguenti. Si prega di notare che non è possibile utilizzare lo stesso documento come prova multipla.

Certificato di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato storico di stato di famiglia

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di registrazione anagrafica

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi:
    • La copia del certificato storico (parziale) dello stato di famiglia o del certificato (parziale) dello stato famiglia non è accettabile;
    • Si prega di richiedere il "certificato di stato di famiglia" o il "certificato storico di stato di famiglia" all'Ufficio degli affari giuridici (dipartimento del Ministero della Giustizia giapponese). Sono accettati anche i certificati elettronici.

Certificato di sigillo

  • Richiesta copia del documento originale;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.

Bolletta delle utenze

  • È possibile fornire una copia delle bollette delle utenze (fornitura di energia elettronica, gas, acqua e linea telefonica). Le fatture della telefonia mobile non sono accettabili;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura di registrazione a IBLLC.

Estratto conto bancario

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il nome e l'indirizzo indicati nel documento devono corrispondere a quelli forniti durante la procedura registrazione a IBLLC;
  • Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
  • L'estratto conto deve essere stato emesso entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo attuale.

Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato

  • Il documento deve indicare nome e indirizzo;
  • Il documento deve essere stato rilasciato entro gli ultimi tre mesi.
Prova della capacità di operare in marginazione

Si prega di cliccare qui per scaricare il modello.

Nota

I documenti privi di nome, indirizzo di residenza e data di nascita non sono sufficienti. Se i documenti inviati sono privi di una qualunque delle informazioni richieste o non sono sufficientemente chiari, sarà necessario inviare un altro documento di prova. Se il nome o l'indirizzo fornito nella procedura di registrazione non corrisponde ai documenti di prova inviati, IB potrebbe non approvare la propria procedura di registrazione.

IB cancellerà i dati personali dei clienti non necessari ai fini dell'apertura del conto. Le informazioni necessarie verranno trattate adeguatamente in conformità alla legge sulla protezione dei dati personali.

Email:
newaccounts@interactivebrokers.com
Formati accettabili per l'acquisizione dei documenti: .gif .tiff .tif .jpeg .jpg .jpe .png .bmp .pdf
Si prega di indicare il proprio numero di conto IB (UXXXXXX) nell'oggetto dell'email.

Fax:
03-4588-9749

Indirizzo postale:
Interactive Brokers Securities Japan, Inc.
Kasumigaseki Building 25F
2-5 Kasumigaseki 3-chome
Chiyoda-ku, Tokyo, 100-6025 Japan
Si prega di attendere il tempo necessario per l'elaborazione. Si prega di contattarci telefonicamente dopo aver inviato l'email.



Occorrente: finanziamento


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo attuale della società.
Prova dell'autorizzazione
Di ciascuna persona fisica per la conduzione di trading a nome della società.
  • Delibera consiliare che garantisce l'autorizzazione al trader
  • Altro documento societario che garantisce l'autorizzazione al trader.
Prova di identità
Di CIASCUN TRADER.
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di identità
Di CIASCUN TRADER.
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc. indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) Limited si riserva il diritto di richiedere ulteriori documenti laddove quelli sopra indicati non si dimostrino sufficienti a completare la procedura di verifica.


Tutti i documenti devono essere leggibili. In caso di acquisizioni di copie dei documenti tramite scanner o fotocopiatrici, si consiglia di usare l'opzione "ingrandisci copia".

È possibile INVIARE i documenti tramite le seguenti modalità:

via Fax: 0041 41 726 9599

OPPURE

via Email: come copia scannerizzata a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Si prega di notare che le procedure di apertura dei conti IB UK non potranno essere approvate fino alla relativa ricezione e alla verifica da parte di IB UK. In caso di domande in merito ai documenti richiesti per l'apertura di un conto IB UK, si prega di contattare via email il nostro ufficio per l'apertura di nuovi conti newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di registrazione
  • L'estratto autenticato dall'Ufficio britannico del registro delle società (ovvero, "il registro delle imprese") deve essere stato rilasciato da meno di sei mesi;
  • Il documento simile rilasciato dal Paese di origine della società deve avere meno di sei mesi.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo - indicante l'indirizzo corrente della società.
Prova dell'autorizzazione
di CIASCUNA persona fisica per la conduzione di trading a nome della società.
  • La delibera consiliare deve garantire l'autorizzazione al trader;
  • Altro documento societario che garantisce l'autorizzazione al trader.
Prova d'identità
dell'AD e di CIASCUN TRADER.
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
dell'AD e di CIASCUN TRADER.
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) Limited si riserva il diritto di richiedere ulteriori documenti laddove quelli sopra indicati non si dimostrino sufficienti a completare la procedura di verifica.


Tutti i documenti devono essere leggibili. In caso di acquisizioni di copie dei documenti tramite scanner o fotocopiatrici, si consiglia di usare l'opzione "ingrandisci copia".

È possibile INVIARE i documenti tramite le seguenti modalità:

via Fax: 0041 41 726 9599

OPPURE

via Email: come copia scannerizzata a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Si prega di notare che le procedure di apertura dei conti IB UK non potranno essere approvate fino alla relativa ricezione e alla verifica da parte di IB UK. In caso di domande in merito ai documenti richiesti per l'apertura di un conto IB UK, si prega di contattare via email il nostro ufficio per l'apertura di nuovi conti newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).


Per le imprese private

Per ciascun dirigente, direttore, azionista o titolare della società in possesso di almeno il 20% della titolarità della società sono richiesti documenti aggiuntivi a seconda del fatto che:


Se il dirigente, direttore, azionista o titolare è una persona fisica non residente nel Regno Unito
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Se il dirigente, direttore, azionista o titolare è una persona fisica residente nel Regno Unito
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Licenza di guida britannica:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida britannica:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio. NB: se si utilizza la patente di guida come documento di identità, questa non potrà essere usata anche come prova di residenza;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Se l'azionista o titolare è un'istituzione di credito o finanziaria regolamentata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Indicante il nome, l'indirizzo e il tipo di istituzione della società madre e confermante la titolarità della società richiedente.
Documento di prova
  • Licenza o autorizzazione della società a condurre attività finanziaria;
    Se lo status regolamentato della società non è indicato, si prega di fornire un documento di prova valido.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.

Se l'azionista o titolare è una società quotata in Borsa
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Deve indicare il nome, l'indirizzo della e la Borsa valori sulla quale la società madre è quotata e confermare la titolarità della società richiedente.

Se l'azionista o titolare è un'impresa privata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Deve indicare il nome e l'indirizzo della società madre e confermare la titolarità della società richiedente.
Prova di registrazione
  • L'estratto autenticato dall'Ufficio britannico del registro delle società (ovvero, "il registro delle imprese") deve essere stato rilasciato da meno di sei mesi;
  • Il documento simile rilasciato dal Paese di origine della società deve avere meno di sei mesi.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.

LE ORGANIZZAZIONI IN POSSESSO DI ALMENO IL 20% DI UN'ISTITUZIONE FINANZIARIA O DI CREDITO UE/GAFI DOVRANNO FORNIRE I DOCUMENTI SOVRASTANTI FINO A QUANDO I TITOLARI ULTIMI NATURALI (SOGGETTI) IN POSSESSO (EVENTUALMENTE) DI ALMENO IN 20% SARANNO IDENTIFICATI E I LORO DOCUMENTI COMPROVANTI IDENTITÀ E RESIDENZA SARANNO STATI RICHIESTI

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Occorrente per la procedura di registrazione


In fase di registrazione sarà necessario fornire le seguenti informazioni:

Società di capitali
  • Nome;
  • Paese di costituzione;
  • Indirizzo della sede operativa;
  • Status della società (australiana o estera; pubblica o privata) e numero identificativo di società australiano (Australian Company Number, ACN) o numero identificativo di persona giuridica australiano (Australian Registered Body Number, ARBN)
  • Intenzioni di trading (gestione di una società, veicolo di investimento personale o familiare, società di proprietary trading, istituzione finanziaria, broker-dealer o attività di consulenza finanziaria o gestione degli investimenti);
  • Descrizione dell'attività;
  • Giurisdizione fiscale e codice di identificazione fiscale (se del caso);
  • Indirizzo email;
  • Numero di telefono;
  • Nome, data di nascita e indirizzo dei seguenti soggetti legati alla società richiedente: persona autorizzata, persona di contatto all'interno del dipartimento compliance e beneficiari effetti, soggetti controllanti o dirigenti di alto livello aventi una quota di partecipazione della società pari o superiore al 25% del totale;
  • Indicare se la società richiedente è regolata da un ente australiano o di un altro Paese e, in caso affermativo, fornire il numero di identificazione della società rilasciato da tale ente regolatore.
  • Indicare se la società richiedente è una società quotata le cui azioni sono negoziate su un mercato regolamentato in Australia o in un altro Paese e, in caso affermativo, il nome di tale mercato e il simbolo della società richiedente;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivi ed esperienza di investimento;
  • Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi


Occorrente: documenti (richiedenti societari in Australia)


Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo - indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.
Prova di autorizzazione
Qualora sussista un accordo di partenariato formale o di impresa non costituita in società.
  • Mandato:
    Deve indicare l'apertura di e l'autorizzazione conferita ai soggetti che effettueranno le transazioni a nome della società di persone o dell'impresa non costituita in società.
Prova d'identità
di ciascun partner e di CIASCUN TRADER.
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
di ciascun partner e di CIASCUN TRADER.
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas - la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Nota

Interactive Brokers (U.K.) Limited si riserva il diritto di richiedere ulteriori documenti laddove quelli sopra indicati non si dimostrino sufficienti a completare la procedura di verifica.


Tutti i documenti devono essere leggibili. In caso di acquisizioni di copie dei documenti tramite scanner o fotocopiatrici, si consiglia di usare l'opzione "ingrandisci copia".

È possibile INVIARE i documenti tramite le seguenti modalità:

via Fax: 0041 41 726 9599

OPPURE

via Email: come copia scannerizzata a: newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).

Si prega di notare che le procedure di apertura dei conti IB UK non potranno essere approvate fino alla relativa ricezione e alla verifica da parte di IB UK. In caso di domande in merito ai documenti richiesti per l'apertura di un conto IB UK, si prega di contattare via email il nostro ufficio per l'apertura di nuovi conti newaccounts.uk@interactivebrokers.co.uk (si prega di indicare il proprio identificativo del conto nella riga dell'oggetto).


Per i conti di imprese collettive/ non costituite in società

Per ciascun dirigente, direttore, azionista o titolare della società in possesso di almeno il 20% della titolarità della società sono richiesti documenti aggiuntivi a seconda del fatto che:


Se il dirigente, direttore, azionista o titolare è una persona fisica non residente nel Regno Unito
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Carta d'identità nazionale:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Se il dirigente, direttore, azionista o titolare è una persona fisica residente nel Regno Unito
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Documento di identità
  • Passaporto:
    In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
  • Licenza di guida britannica:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Licenza di guida britannica:
    In corso di validità, firmata dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio. NB: se si utilizza la patente di guida come documento di identità, questa non potrà essere usata anche come prova di residenza;
  • Estratto conto bancario:
    Emesso da meno di sei mesi e indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
  • Documento legalizzato:
    Dev'essere un altro documento, es. contratto di affitto o locazione, permesso di lavoro, ecc., indicante l'indirizzo attualmente valido, rilasciato da meno di tre mesi, e certificato da un avvocato che ha visionato il documento originale; tale avvocato dovrà fornire il proprio nome completo, indirizzo e numero di telefono.

Se l'azionista o titolare è un'istituzione di credito o finanziaria regolamentata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Indicante il nome, l'indirizzo e il tipo di istituzione della società madre e confermante la titolarità della società richiedente.
Documento di prova
  • Licenza o autorizzazione della società a condurre attività finanziaria;
    Se lo status regolamentato della società non è indicato, si prega di fornire un documento di prova valido.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.

Se l'azionista o titolare è una società quotata in Borsa
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Deve indicare il nome, l'indirizzo della e la Borsa valori sulla quale la società madre è quotata e confermare la titolarità della società richiedente.

Se l'azionista o titolare è un'impresa privata
Tipo di documento Documenti accettabili (necessario solo un documento per tipo)
Rendiconto societario
  • Lettera di conferma:
    Deve indicare il nome e l'indirizzo della società madre e confermare la titolarità della società richiedente.
Prova di registrazione
  • L'estratto autenticato dall'Ufficio britannico del registro delle società (ovvero, "il registro delle imprese") deve essere stato rilasciato da meno di sei mesi;
  • Il documento simile rilasciato dal Paese di origine della società deve avere meno di sei mesi.
Prova di residenza
  • Bolletta delle utenze:
    Fornitura di elettricità, acqua, telefono e gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di sei mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto. Attenzione: le fatture della telefonia mobile non sono valide come prova di residenza;
  • Altro documento societario:
    Atto costitutivo, contratto di locazione indicante l'indirizzo corrente della sede di attività della società.

LE ORGANIZZAZIONI IN POSSESSO DI ALMENO IL 20% DI UN'ISTITUZIONE FINANZIARIA O DI CREDITO UE/GAFI DOVRANNO FORNIRE I DOCUMENTI SOVRASTANTI FINO A QUANDO I TITOLARI ULTIMI NATURALI (SOGGETTI) IN POSSESSO (EVENTUALMENTE) DI ALMENO IN 20% SARANNO IDENTIFICATI E I LORO DOCUMENTI COMPROVANTI IDENTITÀ E RESIDENZA SARANNO STATI RICHIESTI



Occorrente: finanziamento


È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
BPay
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimenti internazionali di attivi
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero della banca o broker esterni e dettagli;
  • Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.

Occorrente per la procedura di registrazione


Per poter completare la procedura per l'apertura di un conto di gruppo per gruppi di trading proprietari, oltre a nome, indirizzo e numero di telefono, sarà necessario fornire le seguenti informazioni:


Impresa collettiva, società per azioni, società a responsabilità limitata o impresa non costituita in società
  • Codice fiscale del gruppo di trading proprietario;
  • Classificazione fiscale statunitense (società di persone, società di capitali, entità indistinta);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale);
  • Nome del preposto al controllo, indirizzo, numero di telefono, numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale per utenti aventi cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).

Se l'entità non è una società statunitense quotata in Borsa o registrata presso un'agenzia di regolamentazione finanziaria statunitense, allora, per ogni azionista al 10% o con partecipazione superiore sono richiesti:

  • Nome;
  • Data di nascita;
  • Indirizzo;
  • Numero di telefono;
  • Paese di cittadinanza o di costituzione (in caso di entità);
  • Numero di previdenza sociale statunitense o codice fiscale se utente avente cittadinanza diversa da quella statunitense (patente di guida, documento identificativo di cittadini stranieri, passaporto o carta d'identità nazionale).
  • Patrimonio netto stimato (escluso il valore della residenza);
  • Patrimonio netto liquido stimato (escluso il valore della residenza).
  • Reddito netto annuale;
  • Ammontare complessivo degli attivi;
  • Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento, oltre al numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.


Occorrente: documenti (apertura di conti per gruppi di trading proprietario in altri Paesi)


Società di persone, associazioni, cooperative registrate ed enti pubblici australiani

Scaricare la copia autenticata del certificato



Occorrente: finanziamento


È possibile finanziare il proprio conto in una qualunque delle seguenti valute, indipendentemente dalla valuta di base selezionata:

  • Dollaro australiano
  • Sterlina britannica
  • Dollaro canadese
  • Renminbi cinese offshore
  • Corona ceca
  • Corona danese
  • Euro
  • Dollaro di Hong Kong
  • Fiorino ungherese
  • Rupia indiana (Disponibile solamente per i clienti aventi conti presso Interactive Brokers (India) Pvt. Ltd. )
  • Shekel israeliano
  • Yen giapponese
  • Peso messicano
  • Corona norvegese
  • Dollaro neozelandese
  • Zloty polacco
  • Dollaro di Singapore
  • Corona svedese
  • Franco svizzero
  • Dollaro USA

Durante la fase del finanziamento nella procedura di apertura del conto, saranno richieste informazioni aggiuntive legate al metodo di finanziamento selezionato.


Metodo di finanziamento Occorrente
Notifiche di versamento: solamente notifiche senza reale trasferimento di denaro o posizioni. Se si sceglie uno dei seguenti metodi di finanziamento, si è responsabili dell'avvio del vero e proprio trasferimento di fondi.
Bonifici
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca;
  • Numero del conto bancario (facoltativo).
Trasferimento AHC bancario dalla propria banca
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
Assegni
  • Importo del versamento previsto;
  • Numero dell'assegno;
  • Coordinate bancarie;
  • Numero del conto bancario.
Pagamenti di fatture online
  • Importo del versamento previsto;
  • Nome della banca.
FOP (Free of Payment)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca o broker esterno;
  • Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.
Ordinare a IB di contattare la propria banca o il proprio broker per il trasferimento di fondi e/o attivi: se si seleziona uno di questi metodi, si trasferiranno effettivamente denaro e/o posizioni.
Trasferimenti ACH bancari automatici
  • Numero del conto bancario;
  • Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
  • Codice ABA a nove cifre.
ACATS (Automated Customer Account Transfer Service)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.
ATON (Account Transfer on Notification)
  • Nome della banca (o del broker) esterna;
  • Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

  • Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
  • Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
  • Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di future statunitensi

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
  • Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

  • Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi europei

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers

  • Identificativo del conto Interactive Brokers;
  • Nome utente;
  • Intestazione del conto;
  • Tipo di conto;
  • Indirizzo;
  • Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

  • Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
  • Indirizzo;
  • Città/Paese/CAP;
  • Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
  • Nome/i del/i titolare/i del conto;
  • Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

  • Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.
Trasferimento di attivi asiatici
  • Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Il rischio di perdite derivanti dalla negoziazione online di azioni, opzioni, future, valute, azioni estere e obbligazioni può essere significativo. La negoziazione di opzioni non è adatta a tutti gli investitori. Consulta l'informativa "Characteristics & Risks of Standardized Options" per saperne di più.

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