Occorrente per la procedura di registrazione

• Numero di previdenza sociale (SSN) o numero del documento d'identità per cittadini non statunitensi;
• Nome, indirizzo e numero di telefono del proprio datore di lavoro;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

Dati del beneficiario per il conto individuale:

• Nome;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale.

Dati del beneficiario se l'entità è una proprietà patrimoniale:

• Data di esecuzione testamentaria e percentuale di proprietà.

Dati del beneficiario se l'entità è una società fiduciaria:

• Informazioni di contatto;
• Nome del trust;
• Clausola testamentaria;
• Percentuale di proprietà;
• Data di esecuzione del contratto fiduciario o testamento.

Dati del beneficiario se l'entità è un'organizzazione benefica:

• Nome dell'organizzazione benefica;
• Percentuale di proprietà;
• Indirizzo;
• Data di esecuzione testamentaria.

Per i beneficiari dei conti IRA:

• Data di nascita;
• Numero di previdenza sociale o numero di identificazione fiscale statunitense per i cittadini non statunitensi.

Fiduciari e beneficiari:

• Nome;
• Indirizzo di residenza (in caso di persone fisiche);
• Sede principale dell'attività
• Indirizzo (in caso di entità);
• Data di nascita;
• Numero di previdenza sociale o numero del documento d'identità per i cittadini non statunitensi.

Fiduciari dell'entità:

• Codice fiscale;
• Borsa valori e simbolo (per fiduciari e beneficiari di entità quotate in Borsa);
• Nome, indirizzo e numero di previdenza sociale dei singoli beneficiari;
• Percentuale di proprietà per beneficiario;
• Tra 1 e 5 disponenti/concessori e il nome di ciascuna persona fisica o disponente/concessore dell'entità.

Società fiduciarie:

• Tipo di società fiduciaria;
• Data di costituzione della società fiduciaria;
• Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato.

Per entrambi i titolari del conto:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Numero di previdenza sociale;
• Datore di lavoro;
• Indirizzo del datore di lavoro;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento e numero di indirizzamento per i versamenti tramite assegno.

• Modulo per la certificazione del fiduciario;

Se il fiduciario è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

• Passaporto
• Patente di guida
• Carta d'identità nazionale
• Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il fiduciario è un'entità:

• Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.
• Licenza commerciale
• Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione
• Statuto della società
• Regolamento
• Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

• Estratto conto del contratto di mutuo*
• Atto di proprietà
• Altra prova di proprietà
• Canone di locazione attuale (copia definitiva)
• Bolletta delle utenze*
• Patente di guida
• Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
• Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
• Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
• Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
• Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
• Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
• Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
• Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi

Se il disponente/concessore è una persona fisica:

Il documento deve essere valido e indicare chiaramente il nome e la data di nascita e non deve essere in formato modificabile.

• Passaporto
• Patente di guida
• Carta d'identità nazionale
• Altro documento identificativo rilasciato dallo Stato (es. carta di identità rilasciata dallo Stato Federale USA, visto, carta di identità per la registrazione di cittadini stranieri, carta vede, ecc)

Se il disponente/concessore è un'entità:

Il documento deve essere una versione finale e valida chiaramente indicante il nome della società, e deve essere in un formato non modificabile.

• Atto costitutivo;
• Licenza commerciale;
• Certificato di vigenza rilasciato dalla giurisdizione di costituzione;
• Statuto della società;
• Regolamento;
• Accordo operativo, accordo di partenariato o accordo LLC

Il documento deve indicarne chiaramente il nome e l'indirizzo e deve essere in un formato non modificabile.

• Estratto conto del contratto di mutuo*
• Atto di proprietà
• Altra prova di proprietà
• Canone di locazione attuale (copia definitiva)
• Bolletta delle utenze*
• Patente di guida
• Estratto conto bancario, estratto conto della carta di credito o di debito emesso dalla banca o lettera firmata dalla banca su carta intestata della banca indicante conferma dell'indirizzo*
• Il cliente e la banca devono appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
• Rendiconto di intermediazione rilasciato da un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti*
• Il cliente e deve appartenere a un Paese facente parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale per la lotta contro il riciclaggio (si veda il sito web http://www.fatf-gafi.org);
• Documenti programmatici o disposizioni aggiuntive correnti del proprietario o affittuario
• Fattura corrente della polizza assicurativa del proprietario o affittuario*
• Fattura/prospetto del sistema di sicurezza domestico*
• Comunicazioni o dichiarazioni rilasciate dallo Stato che stabiliscono l'indirizzo attuale. (es. comunicazioni e avvisi fiscali; comunicazioni o avvisi rilasciati da autorità statali di edilizia abitativa; notifiche di convocazione in qualità di giudice popolare)

*Il documento deve essere stato rilasciato da meno di 12 mesi.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome e cognome;
• Indirizzo di residenza;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Paese di nascita
• Residenza fiscale o numero del documento di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni su asset e reddito;
• Obiettivi ed esperienza nel campo degli investimenti;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento.

• Informazioni sul beneficiario individuale/Successore dell'intestatario
  • Nome e cognome;
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale;
  • Indirizzo di residenza;
• Informazioni sul coniuge (si applica solo per RRSP)
  • Nome e cognome;
  • Data di nascita;
  • Numero di previdenza sociale;
  • Indirizzo di residenza;
  • Nome e indirizzo del datore di lavoro
• Informazioni sul beneficiario dell'entità (Charity canadesi registrate)
  • Numero d'iscrizione
  • Nome completo di registrazione

• Nome del trust;
• Indirizzo del Trust;
• Tipo di contratto fiduciario;
• Data di costituzione della società fiduciaria;
• Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento.
• Informazioni sul disponente/costituente, sui trustee e sui beneficiari (se il trustee o il beneficiario corrisponde a un’entità, è necessario fornire informazioni relative al firmatario):
  • Nome e cognome;
  • Indirizzo di residenza;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
  • Informazioni relative agli attivi e al reddito;
  • Obiettivo ed esperienza di investimento;

Per entrambi i titolari del conto

• Nome e cognome;
• Indirizzo di residenza;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Paese di nascita
• Residenza fiscale o numero del documento di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni su asset e reddito;
• Obiettivi ed esperienza nel campo degli investimenti;
• Numero del conto bancario o del broker esterno per il finanziamento.

Documento di identità e data di nascita

Il documento d'identità deve essere in corso di validità; deve contenere la firma e includere una fotografia della persona, nome e cognome, la data di nascita e la data di scadenza. Per questo scopo, IBKR accetterà UNO dei seguenti documenti:

• Patente di guida
• Carta d'identità
• Passaporto
• Carta di residenza permanente

Il documento deve essere stato emesso da meno di 12 mesi e mostrare il nome completo del titolare e l'indirizzo. Per questo scopo, IBKR accetterà UNO dei seguenti documenti:

• Fattura relativa a utenze varie (è consentita quella relativa ai servizi di telefonia mobile).
• Estratto conto di un investimento registrato (es. per conti come RRSP, TFSA, RRIF, RESP).
• Documenti emessi da un autorità governativa (es. estratto conto del piano pensionistico canadese, dichiarazione relativa all'imposta sulla proprietà, immatricolazione del veicolo).
• Documenti assicurativi (es. assicurazione su casa, auto, vita).
• Trascrizione o documento scolastico (la trascrizione o il documento devono contenere un numero di riferimento unico e questa opzione è accettabile solamente per gli studenti attualmente iscritti presso l'istituto di studi).

• Copie delle pagine del documento del trust che forniscono il nome completo del trust, dei concessori e dei fiduciari e tutte le pagine firmate.

Il documento d'identità deve essere in corso di validità; deve contenere la firma e includere una fotografia della persona, nome e cognome, la data di nascita e la data di scadenza. Per questo scopo, IBKR accetterà UNO dei seguenti documenti:

• Patente di guida
• Carta d'identità
• Passaporto
• Carta di residenza permanente

** Per i beneficiari minorenni si accetta un certificato di nascita

** Nel caso di scomparsa del disponente si richiede il certificato di morte

Il documento deve essere stato emesso da meno di 12 mesi e mostrare il nome completo del titolare e l'indirizzo. Per questo scopo, IBKR accetterà UNO dei seguenti documenti:

• Fattura relativa a utenze varie (è consentita quella relativa ai servizi di telefonia mobile).
• Estratto conto di un investimento registrato (es. per conti come RRSP, TFSA, RRIF, RESP).
• Documenti emessi da un autorità governativa (es. estratto conto del piano pensionistico canadese, dichiarazione relativa all'imposta sulla proprietà, immatricolazione del veicolo).
• Documenti assicurativi (es. assicurazione su casa, auto, vita).
• Trascrizione o documento scolastico (la trascrizione o il documento devono contenere un numero di riferimento unico e questa opzione è accettabile solamente per gli studenti attualmente iscritti presso l'istituto di studi).

** Per i beneficiari minorenni e nel caso di decesso del disponente non è richiesto questo tipo di documento.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Numero dell'istituto bancario
• Numero di transito della filiale

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Codice fiscale sul conto;

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Modulo per il trasferimento dei futures

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome completo;
• Indirizzo di residenza;
• Data e Paese di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale e codice fiscale;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Informazioni relative alla fonte del patrimonio e dei fondi*;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;

La preghiamo di fornire uno o più documenti validi e contenenti: nome completo, data e luogo di nascita, fotografia nitida, firma del titolare, numero del documento, data di scadenza e Paese di rilascio. Qualora le informazioni richieste siano collocate su più pagine, la preghiamo di fornirci copia di tutte le pagine rilevanti.

• Passaporto
• Carta d'identità nazionale
• Licenza di guida

Tale documento dovrà indicare chiaramente il nome del richiedente e l'indirizzo rilevante, e dovrà essere stato rilasciato da meno di sei mesi, salvo diversa indicazione.

• Estratto conto bancario relativo a servizi di brokeraggio
• Lettera firmata e timbrata prodotta dalla propria banca su carta intestata della stessa
• Corrispondenza scritta rilasciata dallo Stato
  Accetteremo ad esempio la ricevuta relativa al pagamento dell'imposta sul patrimonio immobiliare (property tax), un documento recante indicazione del proprio indirizzo di residenza rilasciato da un'autorità locale oppure il rendiconto del proprio piano pensionistico. Dovrà trattarsi di un documento rilasciato su carta intestata ufficiale della pubblica amministrazione.
• Permesso di soggiorno
• Patente di guida o carta d'identità
  
• Solo per l'UNGHERIA: TESSERA DI RESIDENZA (address card) recante indicazione dell'indirizzo di residenza attuale.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale;
• Numero del passaporto o della carta di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento

Per entrambi i titolari del conto:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale;
• Numero del passaporto o della carta di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento.

*Per effettuare prelievi occorre detenere un conto corrente o di intermediazione cointestato.

• Passaporto
  In corso di validità, firmato dal titolare del conto e chiaramente indicante numero, data di scadenza, data di nascita e Paese di rilascio; è necessario includere tutte le pagine con visto timbrato;
• Documento d'identità rilasciato dallo Stato
  In corso di validità e chiaramente indicante il numero identificativo. Necessari fronte e retro.
• Patente di guida.

L'indirizzo mostrato sul documento deve corrispondere a quello fornito nella procedura di apertura del conto.

• Certificato del patrimonio immobiliare
  Estratto conto del contratto di mutuo, atto di proprietà, certificato di proprietà o contratto di locazione. Indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
• Bolletta delle utenze
  Fattura per la fornitura di elettricità, acqua, linea telefonica (comprese quelle per la fornitura di telefonia mobile) o gas; la bolletta deve essere stata emessa da meno di 12 mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
• Documento assicurativo del proprietario dell'immobile
  Polizza assicurativa dell'attuale proprietario dell'immobile. È, inoltre, accettabile un certificato assicurativo emesso entro gli ultimi 12 mesi;
• Fattura del sistema di sicurezza domestico
  Fattura/certificato a nome dell'attuale proprietario dell'immobile emessa/o entro gli ultimi 12 mesi;
• Documenti/dichiarazione rilasciati dallo Stato
  Contenenti l'indirizzo attuale, rilasciati entro gli ultimi 12 mesi, tra cui:
• Comunicazioni e notifiche fiscali;
• Lettere/avvisi dell'agenzia statale per gli alloggi;
• Avvisi di comparizione in tribunale
• Qualunque altra comunicazione/avviso rilasciato dallo Stato che mostri il nome e l'indirizzo del titolare del conto;
• Hukou (registrazione anagrafica del nucleo familiare);
• Estratto conto della carta di credito
  Accettabili solo gli estratti conto di carte di credito rilasciate dalla banca. L'estratto conto deve mostrare il nome della banca e il Paese di residenza del cliente; la banca deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF);
• Estratto conto bancario
  Indicante chiaramente il nome completo e l'indirizzo attuale del titolare del conto ed emesso entro gli ultimi 12 mesi. La banca deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF);
• Report bancario
  La società d'intermediazione deve essere un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti o un affiliato estero di un intermediario indipendente registrato negli Stati Uniti. Il Paese di residenza del titolare del conto deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome della banca o broker esterno
• Numero della banca o broker esterni e dettagli;
• Simbolo, Paese di origine e della borsa valori, quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale o numero del documento di identità;
• Numero della carta di identità di Hong Kong;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, oltre al numero dell'assegno per i versamenti tramite assegni.

• Tipo di contratto fiduciario;
• Nome del trust;
• Data di costituzione della società fiduciaria;
• Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
• Indirizzo della sede principale dell'attività;
• Nome del disponente/concessore;
• Dati dei fiduciari e beneficiari (se il fiduciario o beneficiario è un'entità, sono necessari anche i dati del firmatario);
• Nome;
• Indirizzo di residenza;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale o numero del documento di identità;
• Numero del documento identificativo rilasciato dallo Stato.
• Percentuale di proprietà per beneficiario;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivo ed esperienza di investimento;
• Numero del conto bancario o del broker esterno ai fini del finanziamento, oltre al numero dell'assegno per i versamenti tramite assegn.

Per entrambi i titolari del conto:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale o numero del documento di identità;
• Numero della carta di identità di Hong Kong;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, oltre al numero dell'assegno per i versamenti tramite assegni.

• Permesso di soggiorno a tempo indeterminato a Hong Kong
• Passaporto
  (se l'utente non dispone di un permesso di soggiorno a tempo indeterminato a Hong Kong);

• Bolletta delle utenze
  Fattura per la fornitura di elettricità, acqua, linea telefonica (compresa la fornitura di telefonia mobile) o gas; la bolletta deve essere stata emessa entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
• Contratto di locazione o fattura del contratto di mutuo
  Chiaramente indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
• Certificato di proprietà dell'immobile
  Per esempio, una fattura del contratto di mutuo o atto di proprietà;
• Saldo della carta di credito
  Emesso entro gli ultimi tre mesi; la banca di emissione deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF). Sono accettabili anche comunicazioni con carta intestata della banca con la firma della banca per l'approvazione dell'indirizzo bancario;
• Saldo della carta di credito o debito emesso dalla banca
  emesso entro gli ultimi tre mesi;
  
• Comunicazioni/documenti rilasciati dallo Stato
  Indicanti l'indirizzo attuale del titolare del conto e rilasciati entro gli ultimi tre mesi;
• Documento assicurativo del proprietario dell'immobile
  Polizza assicurativa valida dell'attuale proprietario dell'immobile;
• Fattura del sistema di sicurezza domestico
  Fattura/certificato a nome dell'attuale proprietario dell'immobile emessa/o entro gli ultimi tre mesi.

• Una copia dell'atto costitutivo del fondo fiduciario.

• Bolletta delle utenze;
  Fattura per la fornitura di elettricità, acqua, linea telefonica (compresa la fornitura di telefonia mobile) o gas; la bolletta deve essere stata emessa entro gli ultimi tre mesi e indicare il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
• Contratto di locazione o fattura del contratto di mutuo;
  Chiaramente indicante il nome completo e l'indirizzo del titolare del conto;
• Certificato di proprietà;
  Per esempio, una fattura del contratto di mutuo o atto di proprietà;
• Estratto conto della carta di credito;
  Emesso entro gli ultimi tre mesi; la banca di emissione deve fare parte del Gruppo d'azione finanziaria internazionale (FATF). Sono accettabili anche comunicazioni con carta intestata della banca con la firma della banca per l'approvazione dell'indirizzo bancario;
• Saldo della carta di credito o debito emesso dalla banca;
  emesso entro gli ultimi tre mesi;
  
• Comunicazioni/documenti rilasciati dallo Stato
  Indicanti l'indirizzo attuale del titolare del conto e rilasciati entro gli ultimi tre mesi;
• Documento assicurativo del proprietario dell'immobile
  Polizza assicurativa valida dell'attuale proprietario dell'immobile;
• Fattura del sistema di sicurezza domestico
  Fattura/certificato a nome dell'attuale proprietario dell'immobile emessa/o entro gli ultimi tre mesi.

• In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
• In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.

• Uno qualunque dei documenti accettabili elencati alla sezione "Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività".

• In caso di persone fisiche, una copia del passaporto del soggetto, patente di guida, carta d'identità nazionale o estera;
• In caso di entità, atto costitutivo, statuto della società, accordo di partenariato, licenza commerciale o certificato di vigenza rilasciato dallo Stato.

• Uno qualunque dei documenti accettabili elencati alla sezione "Prova dell'indirizzo della sede principale dell'attività"

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero della banca o broker esterni e dettagli;
• Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Documento di identità e data di nascita

Patente di guida giapponese

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.
• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità;
• Se il documento contiene il tuo Domicilio registrato così come riportato sul registro di famiglia (本籍),dovrai correggere questa informazione.

Passaporto giapponese

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.
• Sono necessarie le pagine indicanti foto e indirizzo;
• Il documento deve essere in corso di validità.

Tessera di residenza o Cerfificato del Permesso Speciale di Residenza

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.
• Necessari fronte e retro;
• La data di scadenza della tessera di residenza deve essere superiore ai 6 mesi rispetto alla data della tua richiesta di apertura conto presso IBKR.

Prova di residenza

Libretto pensionistico o altro documento della previdenza sociale.

• Il documento deve includere quanto segue: 1. Nome; 2. Indirizzo attuale; 3. Data di nascita; 4. Emittente; 5. Timbro dell'emittente
• Il documento deve essere in corso di validità.

Certificato del Sigillo di registrazione

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.
• Deve essere stato rilasciato entro gli ultimi 6 mesi;
• Il documento deve essere in corso di validità.

Tessera o documento dell'assicurazione sanitaria

Tipo di tessera:

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.
• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità;
• Dovrai rimuovere il Simbolo e il numero dell'assicurazione sanitaria (記号・番号)e il numero dell'Istituo assicurativo (保険者番号) contenuti nel documento.

Tipo di documento cartaceo:

• Il documento deve indicare nome, indirizzo e data di nascita.
• Il documento deve essere in corso di validità.

Bolletta delle utenze

• Il documento deve indicare nome e indirizzo di residenza attuale;
• Deve essere stato rilasciato entro gli ultimi 6 mesi;
• deve riportare un timbro con una data di pagamento;
• Sono considerate valide le bollette relative a utenze quali elettricità, gas, acqua, linea telefonica fissa e canone televisivo NHK. Le fatture relative a servizi di telefonia mobile non sono valide.

Documenti emessi dall'Ufficio Imposte o dalla Previdenza Sociale.

• Il documento deve indicare nome e indirizzo di residenza attuale;
• Deve essere stato rilasciato entro gli ultimi 6 mesi;
• Avviso di tassa speciale o

Prova del codice fiscale

(Richiesto solo per il trading di prodotti giapponesi)

Tessera di notifica My Number

• Necessari fronte e retro;
• Il documento deve essere in corso di validità.

• Nome
• Indirizzo di residenza
• Data e Paese di nascita
• Residenza fiscale o numero del documento di identità
• Nome e indirizzo del datore di lavoro
• Informazioni relative agli attivi e al reddito
• Obiettivi ed esperienza di investimento

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Numero dell'assegno;
• Coordinate bancarie;
• Numero del conto bancario.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Tipo di conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto (solo per utenti con residenza negli USA).

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della banca/società d'intermediazione attualmente detentrice del conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nominativo del contatto presso la/il banca/broker;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Per trasferimenti parziali:

• Simbolo, descrizione, quantità e numero ISIN di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Sintesi e Stato di provenienza/Borsa valori di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale e codice fiscale;
• Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento

• Tipo di contratto fiduciario;
• Nome del trust;
• Data di costituzione del trust;
• Codice fiscale o documento identificativo rilasciato dallo Stato;
• Indirizzo della sede principale dell'attività;
• Nome del disponente/concessore;
• Dati dei fiduciari e beneficiari (se il fiduciario o beneficiario è un'entità, sono necessari anche i dati del firmatario);
  • Nome;
  • Indirizzo di residenza;
  • Data di nascita;
  • Cittadinanza;
  • Residenza fiscale o numero del documento di identità;
  • Numero del documento identificativo rilasciato dallo Stato.
• Percentuale di proprietà per beneficiario;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivo ed esperienza di investimento;
• Numero di conto corrente o del conto presso un broker esterno ai fini del finanziamento

Per entrambi i titolari del conto:

• Nome;
• Indirizzo;
• Data di nascita;
• Cittadinanza;
• Residenza fiscale e codice fiscale;
• Numero di passaporto, della patente di guida o della carta di identità;
• Nome e indirizzo del datore di lavoro;
• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi

• Nome;
• Paese di costituzione;
• Indirizzo della sede operativa;
• Status della società (australiana o estera; pubblica o privata) e numero identificativo di società australiano (Australian Company Number, ACN) o numero identificativo di persona giuridica australiano (Australian Registered Body Number, ARBN)
• Intenzioni di trading (gestione di una società, veicolo di investimento personale o familiare, società di proprietary trading, istituzione finanziaria, broker-dealer o attività di consulenza finanziaria o gestione degli investimenti);
• Descrizione dell'attività;
• Giurisdizione fiscale e codice di identificazione fiscale (se del caso);
• Indirizzo email;
• Numero di telefono;

• Nome, data di nascita e indirizzo dei seguenti soggetti legati alla società richiedente: persona autorizzata, persona di contatto all'interno del dipartimento compliance e beneficiari effetti, soggetti controllanti o dirigenti di alto livello aventi una quota di partecipazione della società pari o superiore al 25% del totale;
• Indicare se la società richiedente è regolata da un ente australiano o di un altro Paese e, in caso affermativo, fornire il numero di identificazione della società rilasciato da tale ente regolatore.
• Indicare se la società richiedente è una società quotata le cui azioni sono negoziate su un mercato regolamentato in Australia o in un altro Paese e, in caso affermativo, il nome di tale mercato e il simbolo della società richiedente;

• Informazioni relative agli attivi e al reddito;
• Obiettivi ed esperienza di investimento;
• Numeri dei conti correnti o dei conti presso broker esterni ai fini del finanziamento, assicurandosi di detenere un conto corrente cointestato per i prelievi

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca;
• Numero del conto bancario (facoltativo).

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Importo del versamento previsto;
• Nome della banca.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca o broker esterno;
• Simbolo, numero di azioni e borsa valori (facoltativo) per ciascuna delle azioni oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento.

• Numero del conto bancario;
• Tipo di conto bancario (conto corrente o di risparmio);
• Codice ABA a nove cifre.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ACATS:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o fondi comuni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Numero di identificazione e valore nominale aggregato di ciascuna delle obbligazioni statunitensi oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero del conto della banca (o del broker) esterna.

Inoltre, per i trasferimenti ATON:

• Simbolo, numero di azioni e Borsa valori (facoltativa) di ciascuna delle azioni e/o azioni canadesi oggetto del trasferimento;
• Simbolo, numero di azioni, prezzo di esercizio (facoltativo), Put/Call (facoltativo) e data di scadenza (facoltativa) di ciascun warrant oggetto del trasferimento;
• Simbolo sottostante, numero di contratti, posizione (lunga o corta), prezzo di esercizio, Put o Call e data di scadenza di ciascuna delle opzioni e/o opzioni canadesi oggetto del trasferimento.

Dalla propria procedura di apertura di un conto Interactive Brokers:

• Identificativo del conto Interactive Brokers;
• Nome utente;
• Intestazione del conto;
• Indirizzo;
• Numero di previdenza sociale o codice fiscale presente sul conto;
• Indirizzo email.

Dal conto prossimo al trasferimento verso il proprio conto Interactive Brokers:

• Nome della società d'intermediazione attualmente detentrice del proprio conto;
• Indirizzo;
• Città/Paese/CAP;
• Nome/i del/i titolare/i del conto;
• Numero del conto.

Inoltre, per i trasferimenti parziali:

• Descrizione e quantità di ciascuno degli attivi oggetto del trasferimento.

• Nome della banca (o del broker) esterna;
• Numero della banca o broker esterni e dettagli;
• Simbolo, Paese di origine/borsa valori e quantità di ciascun attivo oggetto del trasferimento.