Что вам нужно для заявки

• Номер социального страхования (SSN) или ID-номер неамериканского гражданина;
• Название/имя, адрес и телефон вашего работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

Информация частного бенефициара:

• Имя;
• Адрес;
• Номер соц. обеспечения.

Информация бенефициара собственности юр. лица:

• Дата исполнения завещания и % владения.

Информация бенефициара траста юр. лица:

• Контактные данные;
• Название траста;
• Предмет завещания;
• % владения;
• Дата исполнения завещания или траста.

Информация бенефициара благотворительности юр. лица:

• Название благотворительной организации;
• % владения;
• Адрес;
• Дата исполнения завещания.

Для бенефициаров IRA:

• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения или налоговый ID-номер США для неамериканских граждан.

Доверительные собственники и бенефициары:

• Имя;
• Адрес проживания (для частных лиц);
• Основное место ведения бизнеса
• Адрес (если юр. лицо);
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения или ID-номер для неамериканских граждан.

Доверительные собственники - юр. лица:

• Налоговый ID;
• Биржа и символ (для любого акционерного доверительного собственника или бенефициара);
• Имя, адрес и номер соц. страхования каждого частного бенефициара;
• % владения каждого бенефициара;
• От 1 до 5 учредителей/дарителей и имена всех являющихся ими юридических или частных лиц.

Трасты:

• Тип траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер.

Для обоих владельцев счета:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Номер соц. обеспечения;
• Работодатель;
• Адрес работодателя;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также маршрутный номер для чековых депозитов.

• Сертификационная форма дов. собственника;

Если доверительный собственник - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

• Паспорт
• Водительские права
• Идентификационная карта гражданина
• Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если доверительный собственник - юридическое лицо:

• Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.
• Лицензия на ведение коммерческой деятельности
• Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации
• Устав предприятия
• Внутренние нормативные документы
• Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

• Выписка по ипотеке*
• Свидетельство о собственности
• Другое доказательство владения
• Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
• Счет за коммунальные услуги*
• Водительские права
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
• Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
• Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
• Выписка/счет за систему охраны*
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев

Если учредитель/даритель - частное лицо:

Документ должен быть действителен, содержать полное имя и дату рождения, а также быть в нередактируемом формате.

• Паспорт
• Водительские права
• Идентификационная карта гражданина
• Другая государственная идентификационная карта (т.е. ID-карта штата США, Visa, регистрационная карта нерезидента, грин-карта и т.д.)

Если учредитель/даритель - юридическое лицо:

Документ должен являться действительной конечной версией, содержать полное название предприятия, а также быть в нередактируемом формате.

• Учредительный договор;
• Лицензия на ведение коммерческой деятельности;
• Свидетельство о надлежащем правовом статусе, полученное в юрисдикции регистрации;
• Устав предприятия;
• Внутренние нормативные документы;
• Учредительный договор, соглашение о партнерстве или создании ООО

Документ должен содержать имя и адрес, а также быть в нередактируемом формате.

• Выписка по ипотеке*
• Свидетельство о собственности
• Другое доказательство владения
• Текущий договор аренды (подписанный всеми сторонами)
• Счет за коммунальные услуги*
• Водительские права
• Выписка со счета в банке, банковский отчет по кредитной/дебетовой карте или письмо из банка в подтверждение адреса*
• Клиент и банк должны находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Выписка от брокера-дилера, зарегистрированного в США, или его аффилированного лица*
• Клиент должен находиться в стране-участнице Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег (см. http://www.fatf-gafi.org);
• Договор текущего владельца/арендатора жилья или приложение к нему
• Текущий страховой счет владельца/арендатора жилья*
• Выписка/счет за систему охраны*
• Государственные письма или справки, подтверждающие текущий адрес. (т.е. письма или уведомления от налоговых, государственных жилищных, юридических органов и/или служб учета избирателей)

*Выписка должна быть не старше 12 месяцев.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• ФИО;
• Адрес проживания;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Страна рождения
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.

• Информация о частном бенефициаре/последующем владельце
  • ФИО;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Адрес проживания.
• Информация об участвующих супругах (только для супружеского RRSP)
  • ФИО;
  • Дата рождения;
  • Номер соц. обеспечения;
  • Адрес проживания.
  • Название/имя и адрес работодателя
• Информация о юр. лице-бенефициаре (зарег. благотворительные организации Канады)
  • Регистрационный номер
  • Полное зарегистрированное название/имя

• Название траста;
• Адрес траста;
• Тип траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.
• Информация об учредителе/дарителе, доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
  • ФИО;
  • Адрес проживания.
  • Дата рождения;
  • Гражданство
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Информация об активах и доходе;
  • Цель и опыт инвестирования;

Для обоих владельцев счета

• ФИО;
• Адрес проживания;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Страна рождения
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.

Подтверждение личности и даты рождения

Удостоверяющий личность документ должен быть действительным, подписанным, а также содержать полное имя, фотографию, дату рождения и срок действия. Предоставьте ОДИН из подтверждающих документов:

• Водительское удостоверение
• Удостоверение личности, выданное органами провинции
• Паспорт
• Постоянный вид на жительство

Документ должен быть выдан в течение последних 12 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета. Предоставьте ОДИН из подтверждающих документов:

• Счет за коммунальные услуги (также принимаются счета за мобильный телефон)
• Выписка с зарегистрированного инвестиционного счета (например, RRSP, TFSA, RRIF, RESP)
• Документы, выданные гос. органами (например, выписка с канадского пенсионного счета, отчет о налоге на имущество, свидетельство о регистрации автомобиля)
• Страховые документы (например, договор страхования автомобиля, жилья, жизни)
• Справка об успеваемости (выписка или документ должен содержать уникальный номер, и этот документ принимается, только если учащийся в настоящее время зачислен в образовательное учреждение)

• Копии страниц документов траста, которые содержат полное название траста, имена дарителей, доверительных собственников и все страницы с подписями.

Удостоверяющий личность документ должен быть действительным, подписанным, а также содержать полное имя, фотографию, дату рождения и срок действия. Предоставьте ОДИН из подтверждающих документов:

• Водительское удостоверение
• Удостоверение личности, выданное органами провинции
• Паспорт
• Постоянный вид на жительство

** Для несовершеннолетнего бенефициара можно предоставить свидетельство о рождении

** В случае смерти дарителя/учредителя необходимо предоставить свидетельство о смерти

Документ должен быть выдан в течение последних 12 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца счета. Предоставьте ОДИН из подтверждающих документов:

• Счет за коммунальные услуги (также принимаются счета за мобильный телефон)
• Выписка с зарегистрированного инвестиционного счета (например, RRSP, TFSA, RRIF, RESP)
• Документы, выданные гос. органами (например, выписка с канадского пенсионного счета, отчет о налоге на имущество, свидетельство о регистрации автомобиля)
• Страховые документы (например, договор страхования автомобиля, жилья, жизни)
• Справка об успеваемости (выписка или документ должен содержать уникальный номер, и этот документ принимается, только если учащийся в настоящее время зачислен в образовательное учреждение.)

** Документ не требуется для несовершеннолетнего бенефициара и покойного дарителя/учредителя.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• Номер учреждения банка
• Транзитный номер филиала

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Налоговый ID счета;

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Форма перевода фьючерсов

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Полное имя;
• Адрес проживания;
• Дата и страна рождения;
• Гражданство;
• Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Информация об источнике благосостояния и средств*;
• Цели и опыт инвестирования;

Пожалуйста, предоставьте действующий документ (или документы), где имеется следующее: полное имя, дата и место рождения, фотография, подпись владельца, номер документа, дата истечения и страна выдачи. Если необходимая информация указана на нескольких страницах, то предоставьте копии каждой из них.

• Паспорт
• Идентификационная карта гражданина
• Водительские права

Документ должен содержать имя и адрес заявителя и быть не старше шести месяцев, если не указано иначе.

• Брокерская выписка из банка
• Банковское письмо на официальном бланке с печатью и подписью
• Правительственные письма
  Например, мы примем извещение о налоге на имущество, подтверждение адреса регистрации от местных органов или пенсионную выписку. Документ должен быть напечатан на официальном государственном бланке.
• Вид на жительство
• Водительские права или идентификационная карта гражданина
  
• Только для ВЕНГРИИ: АДРЕСНАЯ КАРТА, где указан текущий адрес проживания.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налог. резиденция;
• Номер идентификационной карты или паспорта;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налог. резиденция;
• Номер идентификационной карты или паспорта;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования.

*У вас должен быть совместный банковский или брокерский счет для вывода средств.

• Паспорт
  Должен быть действителен и содержать подпись владельца счета, а также номер, дату истечения, дату рождения и страну выдачи; следует приложить все страницы с визами;
• Гос. удостоверение личности
  Должно действовать и содержать ID-номер. Необходима лицевая и оборотная стороны.
• Водительские права.

Адрес на документе должен совпадать с данными в вашей заявке на открытие счета.

• Жилищный сертификат
  Закладная, завещание, свидетельство о праве собственности или договор аренды. Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
• Счет за коммунальные услуги
  Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 12 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
• Страховка владельца
  Страховой полис текущего владельца жилья. Выписка по страховке, выданная в течение последних 12 месяцев, также принимается;
• Счет за охрану жилья
  Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 12 месяцев;
• Государственные документы/выписки
  Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних 12 месяцев. Включают:
• Налоговые письма и уведомления;
• Письма и уведомление Government housing agency-issued letter/notice;
• Повестка в суд
• Любое другое письмо/уведомление, которое содержит имя и адрес владельца счета;
• Hukou (регистрация по месту жительства);
• Выписка по кредитной карте
  Принимаются только выписки по банковским картам. В документе должно быть указано название банка (обязательно состоящего в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег) и страна проживания клиента.
• Выписка из банка
  Должна содержать полное имя и текущий адрес владельца счета и быть не старше 12 месяцев. Банк должен быть участником Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег;
• Отчет от брокера
  Фирма должна являться брокером-дилером, зарегистрированным в США, или его аффилированным лицом. Страна проживания владельца счета должна состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

• Название стороннего банка или брокера
• Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Номер идентификационной карты Гонконга;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

• Тип траста;
• Название траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер;
• Основное место ведения бизнеса;
• Имя/название учредителя/дарителя;
• Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
• Имя;
• Адрес проживания;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Выданный правительством ID-номер.
• % владения каждого бенефициара;
• Информация об активах и доходе;
• Цель и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

Для обоих владельцев счета:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
• Номер идентификационной карты Гонконга;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номера счетов в банке или у стороннего брокера для финансирования, а также чековый номер для депозитов через чек.

• Карта постоянного жителя Гонконга
• Паспорт
  (при отсутствии карты постоянного жителя);

• Счет за коммунальные услуги
  Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 3 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
• Счет по ипотеке или аренде дома
  Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
• Свидетельство о владении
  Например, действующий счет за ипотеку или завещание;
• Счет за кредитную карту
  Выписка не может быть старше трех месяцев, а банк должен состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег. Также принимаются подписанные банковские письма на официальных бланках для подтверждения адреса банка;
• Банковский счет за кредитную/дебетовую карту
  Давность счета не должна превышать три месяца;
  
• Государственные документы/письма
  Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних трех месяцев;
• Страховка владельца
  Действующий страховой полис текущего владельца жилья.
• Счет за охрану жилья
  Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 3 месяцев.

• Копия документа об учреждении доверительной собственности.

• Счет за коммунальные услуги;
  Электричество, вода, телефон (включая мобильный) или газ; счет должен быть не старше 3 месяцев и содержать полное имя и адрес владельца;
• Счет по ипотеке или аренде дома;
  Должен содержать полное имя и адрес владельца счета;
• Свидетельство о владении;
  Например, действующий счет за ипотеку или завещание;
• Счет за кредитную карту;
  Выписка не может быть старше трех месяцев, а банк должен состоять в Межправительственной организации по борьбе с отмыванием денег. Также принимаются подписанные банковские письма на официальных бланках для подтверждения адреса банка;
• Банковский счет за кредитную/дебетовую карту;
  Давность счета не должна превышать три месяца;
  
• Государственные документы/письма
  Должны содержать текущий адрес и быть выданы в течение последних трех месяцев;
• Страховка владельца
  Действующий страховой полис текущего владельца жилья.
• Счет за охрану жилья
  Счет за систему охраны жилья, выписанный на имя владельца в течение последних 3 месяцев.

• Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Любые допустимые документы из раздела "Подтверждение основного адреса ведения бизнеса".

• Для частных лиц - копия паспорта, водительских прав или идентификационной карты гражданина/иностранца;
• Для юр. лиц - учредительный договор, устав, гос. лицензия на ведение коммерческой деятельности или свидетельство о финансовом положении компании.

• Любые допустимые документы из раздела "Подтверждение основного адреса ведения бизнеса"

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Подтверждение личности и даты рождения

Японские водительские права

• Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Если документ содержит адрес вашей регистрации, который указан в семейном реестре (本籍), то эту информацию следует скрыть.

Японский паспорт

• Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
• Страницы с фото и адресом обязательны;
• Документ должен быть действителен.

Документ о регистрации или спец. справка резидента

• Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Дата истечения регистрационной карты должна быть не раньше шести месяцев от дня, в который вы начали заполнять заявку на открытие счета в IBKR.

Подтверждение адреса

Пенсия или другая справка о пособии

• В документе должны быть указаны: 1. ФИО, 2. Текущий адрес, 3. Дата рождения, 4. Орган выдачи, 5. Печать;
• Документ должен быть действителен.

Свидетельство о регистрации печати

• Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
• Выдан в течение последних 6 месяцев;
• Документ должен быть действителен.

Страховой документ (карточка или полис)

Карточка:

• Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен;
• Символ, номер страховки (記号・番号) и страхового учреждения (保険者番号) следует скрыть, если в документе указана эта информация

Бумажный полис:

• Документ должен содержать ФИО, адрес и дату рождения.
• Документ должен быть действителен.

Счет за коммунальные услуги

• Документ должен содержать ваше полное имя и текущий адрес проживания;
• Выдан в течение последних 6 месяцев;
• Должен содержать печать с датой оплаты;
• Принимаются счета за электричество, газ, воду, настольный телефон, телевидение (NHK). Счета за мобильный телефон не принимаются.

Документы, выданные налоговым органом или службой соц. страхования

• Документ должен содержать ваше полное имя и текущий адрес проживания;
• Выдан в течение последних 6 месяцев;
• Справка о специальном сборе или налоговое уведомление, выданное налоговым органом или службой соц. страхования.

Подтверждение ИНН

(необходимо только для торговли продуктами Японии)

Уведомительная карта с личным кодом (My Number)

• Необходима лицевая и оборотная стороны;
• Документ должен быть действителен.

• Имя
• Адрес проживания
• Дата и страна рождения
• Налоговая резиденция и номер налогоплательщика
• Название/имя и адрес работодателя
• Информация об активах и доходе
• Цели и опыт инвестирования

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Номер чека;
• Маршрутный номер банка;
• Номер банковского счета.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Тип счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета (только резиденты США).

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название банка/брокера, у которого находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя контактного лица в банке/у брокера;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Для частичных переводов:

• Символ, описание, количество и ISIN-номер каждого переводимого актива.

• Описание и страна происхождения/биржи каждого переводимого актива.

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
• Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

• Тип траста;
• Название траста;
• Дата учреждения траста;
• Налоговый или государственный ID-номер;
• Основное место ведения бизнеса;
• Имя/название учредителя/дарителя;
• Информация о доверительных собственниках и бенефициарах (если они являются юридической единицей, требуются сведения о лице с правом подписи);
  • Имя;
  • Адрес проживания;
  • Дата рождения;
  • Гражданство;
  • Налоговая резиденция и номер налогоплательщика;
  • Выданный правительством ID-номер.
• % владения каждого бенефициара;
• Информация об активах и доходе;
• Цель и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования

Для обоих владельцев счета:

• Имя;
• Адрес;
• Дата рождения;
• Гражданство;
• Страна налоговой регистрации и налоговый идентификационный номер;
• Номер паспорта, идентификационной карты или водительских прав;
• Название/имя и адрес работодателя;
• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

• Имя;
• Страна учреждения;
• Бизнес-адрес;
• Статус корпорации (австралийская или иностранная; открытая или частная) и Австралийский номер компании (ACN)/зарегистрированного юр. лица (ABNR);
• Торговые намерения (операционный бизнес, личные/семейные инвестиции, частная торговая компания, финансовое учреждение, брокер-дилер, финансовый консультант/инвестиционный управляющий);
• Описание деловой деятельности;
• Налоговая юрисдикция и номер налогоплательщика (если есть);
• Адрес электронной почты;
• Номер телефона;

• Имена, даты рождения и адреса уполномоченного лица, специалиста по контролю, директоров, управляющих/руководителей/владельцев 25%+;
• Регулируется ли заявитель в Австралии или за рубежом, а также регуляторный идентификационный номер компании;
• Является ли заявитель открытой компанией, чьи акции котируются на регулируемой бирже в Австралии или за рубежом, а также название бирже и торговый символ заявителя'

• Информация об активах и доходе;
• Цели и опыт инвестирования;
• Номер счета в банке или у стороннего брокера для финансирования; у вас обязательно должен быть совместный банковский счет для вывода средств.

• Certified copy of a driver’s licence issued by an Australian State or Territory or a driver's licence of a foreign country (for example, a New Zealand driver’s licence). (Important: We can only accept foreign drivers licences which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person);
• Certified copy of a Passport issued by the Commonwealth of Australia or a foreign government (please include pages which show the full name and date of birth of the relevant person);
• Certified copy of a photographic identification card issued by an Australian Government body or an Australian State or Territory Government body (for example, a NSW photo card issued by the Roads and Maritime Services); or
• Certified copy of a National identification (ID) card issued by the government of a foreign country. (Important: We can only accept foreign national ID cards which contain the full name, date of birth and current Australian residential address of the relevant person)

Note that if the foreign document ( passport /license/national identity card) is not in English it needs to be accompanied by an English translation prepared by an accredited translator.

• Certified copy of a Birth certificate issued by an Australian State or Territory or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Current Citizenship certificate issued by the Commonwealth of Australia or foreign government (important: If the relevant person’s current name is different to that shown on birth certificate (due to marriage, change of name etc), then please include certified copies of the change of name documentation.)
• Certified copy of a Certified Current pension or health card issued to the relevant person by Centrelink (front and back)

• Certified copy of a notice issued by the Australian Taxation Office within the preceding 12 months that records a debt payable by the individual to the Commonwealth (or by the Commonwealth to the individual) under a Commonwealth law relating to taxation, which contains the individual’s name and residential address. Please ensure to block out the TFN.
• Certified copy of a notice issued by the Commonwealth of Australia or State or Territory of Australia within the preceding 12 months that records the provision of financial benefits, which contains the individual’s name and residential address.
• Certified copy of a notice issued by a local government body (e.g., local council) or public utilities provider within the preceding 3 months which records the provision of services and contains the individual’s name and residential address.

Approved Certifiers

• An authorised/licensed/registered notary public;
• A Justice of the Peace with a registration number*;
• A person who is enrolled on the roll of the Supreme Court of a State or Territory, or the High Court of Australia, as a legal practioner (however described) (e.g. a solictor barrister);
• Manager of an Australian bank or credit union;
• A member of the Institute of Chartered Accountants in Australia, CPA Australia or the National Institute of Accountants with two or more years of continuous membership (e.g. an accountant);
• An officer of a company which holds an Australian financial services licence or authorised representative of an Australian financial services license, having two or more continous years of service with one or more licencees;
• Dentist*;
• Judges or masters of an Australian Federal, State or Territory court;
• Medical Practioners*;
• Police office in charge of police stations or of the rank of Sergeant or above*;
• An agent of the Australia Postal Corporation who is in charge of an office supplying postal services to the public*,
• An Australian consular officer or an Austrlian diplomatic officer (within the meaning of the Consular Fees Act 1955) in Australia or overseas.

Persons marked with * must be authorised/licensed/registered under Australian law.

• A copy of the trust deed

• Any of the acceptable documents listed under Proof of Principal Place of Business Address.

• If an individual, a copy of the person's passport, driver's license or national identity card;
• If an entity, the entity's articles of incorporation company charter, partnership agreement, govt-issued business license or govt-issued certificate of good standing.

• Public Utility Bill
  Electricity, water, land line telephone or gas statement; the bill must have been issued within the past twelve months and show the account holder’s full name and address;
• Lease or house mortgage bill
  Must clearly show the account holder's full name and address;
• Property ownership certificate
  For example, a valid house mortgage bill or deed;
• Credit Card Bill
  The statement must have been issued within the past twelve months and the bank must be a member of the Financial Action Task Force. We will also accept a letter with the bank's letterhead with a signature from the bank to approve the bank's address;
• Bank-issued credit card or debt card bill
  The bill must have been issued within the past twelve months;
• Government issued letters/documents
  Must contain the account holder's current address and have been issued within the past twelve months;
• Home Owner Insurance Document
  Current home owner's valid home insurance policy;
• Home Security System Bill
  Must be the current home owner’s security system bill or statement issued within the past twelve months.

• Company Statement issued within the past twelve months;
• Company Extract issued within the past twelve months;
• Register of Directors issued within the past twelve months.

• *The Trust Deed and the Proof of Principal Place of Business Address are required to be certified and mailed to our Australian office. Refer to the “Approved Certifier” section in the Individual section above for more information. Physical Certified Copies should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application.
• You may SEND the remaining documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

Australian company:
Certificate of registration; Annual statement; Full company extract (NOTE: physical certified copies are required)

Non-Australian company:
A document(s) issued by the relevant regulator/companies office which shows directors details (name, address or DOB) and company details (for example registered address), and if applicable the ownership information of company (NOTE: physical certified copies are required.).

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required.

Verify using data maintained by a government body, such as:

• Annual Statement
• Company extract

Board Resolution signed by the director(s)

Soft copies of certified copies are acceptable

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are required

• Driver's License
• Passport
• Photographic ID card (issued by Australia)
• National ID card (issued by foreign government)

Where electronic verification cannot be performed, physical certified copies are acceptable

• Where Physical Certified Copies are required these should be sent by mail or courier (we cannot accept faxes or emails of the certified documents). The postal address will be provided on the last page of the online application
• For any documents that where soft copies are acceptable you may SEND the documents via email as scanned documents to: newaccounts@interactivebrokers.com (Please include your Account ID in the Subject line) or upload to the last page of your online application.

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка;
• Номер банковского счета (необязательно).

• Размер депозита;
• Название банка.

• Размер депозита;
• Название банка.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, количество и биржа (необязательно) всех переводимых акций;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США.

• Номер банковского счета;
• Тип банковского счета (расчетный или накопительный);
• 9-значный маршрутный номер банка;

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ACATS-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) переводимых акций и/или взаимных фондов США;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Номер CUSIP и агрегированная номинальная стоимость каждой переводимой облигации США;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого переводимого опциона.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер счета у стороннего банка или брокера.

Также для частичных ATON-переводов:

• Символ, количество и биржа (необязательно) каждой канадской или другой переводимой акции;
• Символ, количество, страйк (необязательно), пут/колл (необязательно), и дата истечения (необязательно) каждого переводимого варранта;
• Символ андерлаинга, количество контрактов, позиция (длинная или короткая), страйк, пут или колл и дата истечения каждого канадского или другого переводимого опциона.

Из вашей заявки на открытие счета в Interactive Brokers:

• Номер счета в Interactive Brokers;
• Имя пользователя;
• Название счета;
• Адрес;
• Номер соц. страхования или налоговый ID счета;
• Адрес электронной почты.

С вашего счета, переводимого в Interactive Brokers:

• Название брокерской фирмы, у которой находится ваш счет;
• Адрес;
• Город/регион/индекс;
• Имя владельца счета;
• Номер счета.

Также для частичных переводов:

• Описание и количество каждого переводимого актива.

• Название стороннего банка или брокера;
• Номер и реквизиты счета у стороннего банка или брокера;
• Символ, страна происхождения/биржи и количество каждого переводимого актива.