Übersicht
Im November 2016 hat die US-amerikanische Börsenaufsicht SEC einen Plan für ein nationales Marktsystem (National Market System, NMS) genehmigt, der nationale Wertpapierbörsen und Wertpapierverbände („SRDs“) dazu verpflichtet, eine einzige, umfassende Datenbank unter der Bezeichnung Consolidated Audit Trail (CAT) zu schaffen, anhand derer laut SEC die Regulierungsbehörden alle Handelsaktivitäten auf den US-Aktien- und Optionsmärkten effizienter und eingehender verfolgen können. FINRA wurde als die für CAT-Aktivitäten zuständige Behörde ausgewählt.
Weitere Informationen zu den Anforderungen finden Sie unter: https://catnmsplan.com/index.html.
Der aktuelle Zeitplan der SEC zur Implementierung von CAT sieht die folgenden, wichtigen Meilensteine vor:
| Ereignis | Datum |
|---|---|
| CAT-Registrierung durch Branchenmitglieder | 18.03.2019 bis 27.06.2019 |
| Jährliche Synchronisierung und Zertifizierung der Uhren | Am 15. März jedes Jahres |
| Sektorprüfung und Bewertung von Stammaktien | Dezember 2019 |
| Equity Go-Live | April 2020 |
| Sektorprüfung und Datenbewertung von Optionen | Dezember 2019 |
| Options Go-Live | Mai 2020 |
Was IBKR-Kundinnen und -Kunden wissen sollten
Wenn Sie als IBKR-Kundinnen und Kunden Mitglieder einer US-amerikanischen nationalen Wertpapierbörse oder einer US-amerikanischen nationalen Wertpapiervereinigung sind, die Orders oder Angebote für NMS-Beteiligungspapiere, OTC-Beteiligungspapiere oder börsennotierte Optionen verarbeitet, gilt diese Regel für Sie und Sie sind zur Meldung an CAT verpflichtet. Im Gegensatz zur aktuellen OATS-Meldepflicht decken die CAT-Meldepflichten auch Optionen ab.
Wir empfehlen den betroffenen Kundinnen und Kunden, sich mit den Regeln vertraut zu machen, die auf der Website der Regulierungsbehörde verfügbar sind: https://catnmsplan.com/index.html.
Bitte beachten Sie, dass die CAT-Regeln es nicht vorsehen, Firmen von der CAT-Meldepflicht auszuschließen oder zu befreien.
IBKR bietet allen Kundinnen und Kunden, die zur CAT-Meldung verpflichtet sind, CAT-Meldedienste an.
Auch wenn die technischen CAT-Spezifikationen für Branchenmitglieder weiterhin geändert und überarbeitet werden, bemüht sich IBKR darum, die bisher dargelegten Anforderungen zu erfüllen.
Wir werden weitere Informationen zu unseren Tests und weiteren Bemühungen hinsichtlich der CAT-Meldung bereitstellen, sobald diese verfügbar sind.
Der Online-Handel mit Aktien, Optionen, Futures, Währungen, ausländischen Papieren und festverzinslichen Produkten kann mit dem Risiko von erheblichen Verlusten einhergehen. Der Handel mit Optionen ist nicht für alle Anleger/-innen geeignet. Weitere Informationen können Sie dem Dokument „Characteristics and Risks of Standardized Options“ (Besonderheiten und Risiken standardisierter Optionen) entnehmen.
Bitte beachten Sie, dass Ihre Einlagen Risikokapital darstellen und Ihre Verluste den Wert Ihrer ursprünglichen Investition übersteigen können.
Interactive Brokers (U.K.) Limited ist von der Financial Conduct Authority zugelassen und wird von dieser reguliert. FCA-Referenznummer: 208159.
Kryptoanlagen werden in Großbritannien nicht reguliert. Interactive Brokers (U.K) Limited (IBUK) ist bei der Financial Conduct Authority unter den „Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017“ als Firma für Kryptoanlagen registriert.
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