Инструкция по открытию брокерского счета

Распечатайте эту страницу с перечнем действий для открытия счета.

1. Заполните электронную заявку на открытие брокерского счета
   Для подачи заявки необходимо выбрать имя пользователя и пароль, чтобы обеспечить безопасность вводимой вами информации.
2. Предоставьте финансовые, дисциплинарные и удостоверяющие личность документы
   В соответствии с требованиями регулирующих органов США для одобрения брокерского счета компания IB обязана проверить определенные финансовые, дисциплинарные и удостоверяющие личность документы. Документы запрашиваются в электронной системе заявок или агентом по продажам. Отправить документы необходимо по адресам, указанным в разделе Обратная связь > Служба поддержки > Загрузка/факс/почта на сайте IB.
3. Профинансируйте счет
   Отправьте в IB чек (вместе с формой депозита или указав на чеке номер счета) или wire-перевод (для этого обратитесь в ваш банк) в соответствии с инструкциями по депозитам. Чек или перевод должен покрывать торговлю в мастер-счете, комиссии и переводы на клиентские счета. Электронный перевод средств (ACH), перевод от брокера к брокеру (ACAT) и внутренний перевод IB осуществляются автоматически. В случае неполучения средств в течение 45 дней с момента одобрения счет будет закрыт. Необходимо внести $10,000 или эквивалентную сумму, которая будет учитываться в счет комиссии за первые пять месяцев.
4. Рассмотрение заявки
   После того, как все требования будут удовлетворены, а заявка отправлена в IB, мы начнем процесс рассмотрения. Заявка считается заполненной, когда в выпадающем меню "Вход" в разделе "Завершить заполнение заявки" не осталось невыполненных задач. В некоторых случаях от вас могут потребоваться дополнительные шаги. Тогда вы получите уведомление по электронной почте и в разделе Вход/Заполнить заявку.
5. Решение по заявке
   Мы рассмотрим вашу заявку и сообщим о принятом решении. Если вы хотите осуществлять сделки с ценными бумагами, IB обязана отправить вашу заявку Фондовой бирже Нью-Йорка на одобрение. Обычно этот процесс занимает 2-3 недели.
6. Торгуйте
   После того, как мы получим ваш перевод, вы сможете торговать с мастер-счета. Средства, полученные до 16:00 ET, становятся доступны для торговли на следующий рабочий день в обычном порядке. Текущий статус депозита или перевода виден в разделе Статус средств в Управлении счетом.
7. Откройте клиентские счета
   С полным раскрытием информации
   Вам будет предоставлена ссылка на отдельную страницу, где ваши клиенты смогут открыть счет электронным способом. Чтобы правильно привязать счет, необходимо, чтобы ваш клиент подал заявку именно по предоставленной ссылке, а не через обычную систему регистрации на сайте IB. Чтобы увидеть статус заявки вашего клиента, войдите в Управление счетом. Кроме того, в "Управлении счетом" вы можете создать шаблон клиентского счета, чтобы сохранить и использовать информацию по заявке для новых клиентских счетов.
   
   Без раскрытия информации
   Для настройки индивидуальных клиентских счетов нажмите Добавить клиента в меню Вход/Управление счетом. Вам не потребуется предоставлять информацию, раскрывающую личность вашего клиента. В этом случае вы должны сами обеспечить соблюдение вашим клиентом нормативно-правовых регистрационных требований и проверить его заявку.
   
   Омнибус
   Открывать клиентские счета не требуется.
8. Финансирование клиентских счетов
   С полным раскрытием информации
   Финансирование – это часть процесса подачи заявки, и ваш клиент должен будет заполнить Инструкции по депозитам, а также перечислить средства напрямую IB. Ему также потребуется отправить в IB чек (вместе с формой депозита или указав на чеке номер счета) или wire-перевод (для этого необходимо обратиться в свой банк) в соответствии с инструкциями по депозитам. Электронный перевод средств (ACH), перевод от брокера к брокеру (ACAT) и внутренний перевод IB осуществляются автоматически. В случае неполучения средств от клиента в течение 45 дней с момента одобрения счет будет закрыт.
   
   Без раскрытия информации
   Финансирование клиентских счетов осуществляется путем зачисления средств на мастер-счет и их последующим переводом на счета клиентов. Зачислить средства на мастер-счет и перевести их на клиентский счет можно через Управление счетом.
   
   Омнибус
   Финансирования не требуется.
9. Решение по клиентской заявке
   С полным раскрытием информации
   Вы и ваш клиент получите уведомление о принятом решении в меню Вход/Управление счетом. Для входа клиенты вводят имя пользователя и пароль, указанные при подаче заявки, а вы – логин и пароль представителя.
   
   Без раскрытия информации/Омнибус
   IB не рассматривает клиентские заявки без раскрытия информации и заявки на омнибус-счета.
10. Торгуйте
    После того, как мы получим перевод, ваш клиент сможет торговать. Средства, полученные до 16:00 ET, становятся доступны для торговли на следующий рабочий день в обычном порядке. Текущий статус клиентского депозита или перевода виден в разделе Статус средств в меню Вход/Управление счетом. Просмотр статуса также доступен вашему представителю или клиенту.